Wertpapierinstitut
Die Deutsche Finance Capital ist ein durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) für die Anlageberatung und Anlagevermittlung zugelassenes und beaufsichtigtes Wertpapierinstitut gemäß § 15 des Wertpapierinstitutsgesetzes (WpIG). Die strategische Positionierung innerhalb der DEUTSCHE FINANCE GROUP beinhaltet die exklusive Platzierung von institutionellen Finanzstrategien und einem breiten Spektrum an Servicedienstleistungen rund um das Thema institutionelle Kapitalanlage.
VOLKMAR MÜLLER
Geschätsführer Compliance
MESUT CAKIR
Geschäftsführer Operations
DIPL. ING. THEODOR RANDELTSHOFER
Geschäftsführer Vertrieb
Eine sachgerechte und zügige Klärung Ihrer Anliegen ist uns wichtig. Hierzu bieten wir Ihnen die Möglichkeit, Beschwerden online, per Post, per Fax oder telefonisch an die DF Deutsche Finance Capital GmbH zu übermitteln.
Sie erreichen uns unter folgender Adresse:
DF Deutsche Finance Capital GmbH
Beschwerdemanagement
Herr Volkmar Müller
Leopoldstraße 156
80804 München
Tel.: +49 (0) 89 - 64 95 63 - 143
Telefax: +49 (0) 89 - 64 95 63 - 5143
E-Mail: beschwerden-dfss(at)deutsche-finance.de
Bearbeitung von Beschwerden
Sobald Ihr Anliegen bei der DF Deutsche Finance Capital GmbH eingegangen ist, wird dieses umgehend erfasst. Die Bearbeitung erfolgt durch entsprechend qualifizierte Mitarbeiter innerhalb von 5 Arbeitstagen. Sollte die Bearbeitung längere Zeit in Anspruch nehmen, erhalten Sie innerhalb von 5 Arbeitstagen einen schriftlichen Zwischenbescheid über den Bearbeitungsstand.
Dieses Verfahren ist für Sie kostenfrei.
Grundsätze über den Umgang mit Interessenkonflikten
Interessenkonflikte lassen sich bei Unternehmen, die für ihre Kunden Finanzdienstleistungen erbringen, nicht immer ausschließen. In Übereinstimmung mit den Vorgaben der Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) informieren wir Sie daher nachfolgend über unsere weit reichenden Vorkehrungen zum Umgang mit diesen Interessenkonflikten.
Die DF Deutsche Finance Capital GmbH (Deutsche Finance Capital) ist permanent bestrebt, Interessenkonflikte auszuschließen und dafür Sorge zu tragen, dass die Anlageberatung und Anlagevermittlung unter Wahrung der Kundeninteressen ausgeführt wird.
Interessenkonflikte können sich ergeben zwischen der Deutsche Finance Capital, deren Geschäftsleitung und Mitarbeitern, anderen Unternehmen unserer Gruppe, vertraglich gebundenen Vermittlern oder Personen, die mit der Deutsche Finance Capital verbunden sind, und den Kunden. Interessenkonflikte können sich insbesondere ergeben:
Die Deutsche Finance Capital hat in ihrer Compliance-Richtlinie und den internen Anweisungen und Dokumentationen wie z. B. dem OHB Verhaltensgrundsätze aufgestellt, die Grundpfeiler zur Einhaltung von rechtlichen, organisatorischen und ethischen Vorgaben und Verhaltenspflichten darstellen und die im Umgang mit Anlegern, Geschäftspartnern und Wettbewerbern einzuhalten sind so, dass dadurch sichergestellt wird, dass die Wertpapier(neben)-dienstleistungen mit der erforderlichen Sachkenntnis, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit unter stetiger Wahrung der Kundeninteressen erbracht werden.
In der Deutsche Finance Capital ist direkt die Geschäftsleitung für die Identifikation, die Vermeidung und das Management von Interessenkonflikten zuständig.
Im Einzelnen ergreifen wir unter anderem die folgenden Maßnahmen:
Grundsätze über den Umgang mit Zuwendungen
Beim Vertrieb erhalten wir in der Regel mittelbare oder unmittelbare Zuwendungen von geschlossenen Alternativen Investmentfonds (AIF) oder Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVG). Hierzu gehören umsatzabhängige Abschlussvergütungen und die Beteiligung an der erfolgsabhängigen Vergütung der KVG, die von den AIF oder der KVG direkt oder indirekt an uns gezahlt werden. Deren Höhe richtet sich nach dem vom Kunden gewählten AIF. Die Höhe der Vergütungen ist dem jeweiligen Verkaufsprospekt und den wesentlichen Anlegerinformationen zu entnehmen.
Darüber hinaus erhalten wir den gesamten oder einen Teil des Ausgabeaufschlages, soweit ein solcher erhoben wird. Dessen Höhe richtet sich nach dem vom Kunden gewünschten AIF. Die Höhe des Ausgabeaufschlages ist dem jeweiligen Verkaufsprospekt und den wesentlichen Anlegerinformationen zu entnehmen.
Die Vereinnahmung dieser Zahlungen und Zuwendungen bzw. sonstiger Anreize dient der Bereitstellung effizienter und qualitativ hochwertiger Infrastrukturen für die Beratung und/oder Vermittlung von Finanzinstrumenten. Den Erhalt oder die Gewährung von Zuwendungen legen wir unseren Kunden offen. Weiterführende Einzelheiten hierzu werden wir dem Kunden auf Nachfrage mitteilen.
Schließlich erhalten wir von anderen Dienstleistern im Zusammenhang mit unserem Finanzanlagengeschäft unentgeltliche Zuwendungen wie Finanzanalysen oder sonstiges Informationsmaterial, Schulungen und zum Teil technische Dienste und Ausrüstung für den Zugriff auf Drittinformations- und -verbreitungssysteme. Die Entgegennahme derartiger Zuwendungsleistungen steht nicht in unmittelbarem Zusammenhang mit den Kunden gegenüber erbrachten Dienstleistungen; wir nutzen diese Zuwendungen dazu, unsere Dienstleistungen in der von den Kunden beanspruchten hohen Qualität zu erbringen und fortlaufend zu verbessern.
Darüber hinaus zahlen wir an abhängige und unabhängige Vermittler und Vertriebspartner, die uns mit oder ohne Bezug zu einem konkreten Geschäft Kunden oder einzelne Geschäfte zuführen, zum Teil erfolgsbezogene Provisionen und Fixentgelte.
Auf Wunsch werden wir weitere Einzelheiten zu diesen Grundsätzen zur Verfügung stellen.